Договор опциона на покупку доли в ООО

Опцион на доли в ООО

Статья о договоре на покупку доли в ООО и образец договора

На практике нотариальное удостоверение сделок по модели опциона получило наибольшее распространение в сфере корпоративных правоотношений – при отчуждении долей в обществах с ограниченной ответственностью. Согласно абз. 1 ст. 11 ФЗ об ООО сделка направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, подлежит нотариальному удостоверению путем составления одного документа, подписанного сторонами. Несоблюдение нотариальной формы влечет за собой недействительность сделки.

В случае использования сторонами модели опциона, правило о составлении единого документа подписанного сторонами применимо исключительно к конструкции опционного договора. По форме это будет стандартный договор купли-продажи доли в уставном капитале общества. Его опциональность будет проявляться в моменте исполнения обязательства по договору. Согласно действующему законодательству юридическим моментом перехода долей от продавца к покупателю является момент внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц. По общему правилу п. 14 ст. 21 ФЗ об ООО нотариус, удостоверивший отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества в течение двух дней со дня данного удостоверения, если больший срок не предусмотрен договором, подает в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, заявление о внесении соответствующих изменений в ЕГРЮЛ. Таким образом, роль заявителя в настоящий момент перешла к нотариусу.

В случае с опционным договором на практике могут возникать трудности. Само по себе заключение опционного договора купли-продажи долей в ООО не порождает у покупателя особых прав, которые могут быть отражены в ЕГРЮЛ и одновременно доля к нему перейдет только в случае «активации» своих прав по опционному договору. В связи с этим возникает вопрос – в течение какого срока должен нотариус подать документы в регистрирующий орган? Законодатель не зря предусмотрел возможность в самом договоре увеличить срок подачи нотариусом заявления в регистрирующий орган. В связи с этим в договор лучше всего включить условие о том, что заявление подается нотариусом в определенный срок (например те же самые два дня), но отсчитываться этот срок должен с момента обращения покупателя доли к нотариусу с заявлением об исполнении обязательств по опционному договору.

Для урегулирования нотариального удостоверения конструкции опциона на заключение договора об отчуждении долей общества законодатель внес специальные изменения в п. 11 ст. 21 ФЗ об ООО. Так, ФЗ № 391 предусмотрел возможность совершения сделки во исполнение опциона на заключение договора путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта обязан направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. Также в течение двух дней после удостоверения акцепта нотариус подает соответствующее заявление в регистрирующий орган.

Разберем несколько вопросов, возникающих на практике именно с удостоверением опциона на заключение договора отчуждения долей в уставном капитале ООО. Для начала, нам не совсем понятно, почему законодатель употребил в данном случае термин «безотзывная оферта», как в ГК РФ, так и в ФЗ об ООО. Ведь в ст. 436 ГК РФ напрямую указано, что по общему правилу любая оферта презюмируется как безотзывная, если в самой оферте не указано иное или иное не вытекает из существа предложения или обстановки, в которой оно было сделано.

Первый вопрос, который возникает у практикующих нотариусов связан с набором документов, которые необходимо проверить для удостоверения опциона на заключение договора. Согласно п. 13 ст. 21 ФЗ об ООО нотариус проверяет полномочие отчуждающего лица на распоряжение такими долей или частью доли, а также удостоверяется в том, что они полностью оплачены. Возникает вопрос, применима ли эта норма к удостоверению опциона на заключение договора об отчуждении долей в уставном капитале ООО? По нашему мнению не применима и нотариус не должен истребовать этих документов, равно как и согласия супруга и других участников ООО на отчуждение доли. Это обосновывается природой опциона. Как мы уже указывали ранее опцион может быть предоставлен в том числе на имущество, которое еще не приобретено продавцом, в том числе на акции или доли в уставном капитале ООО. В связи с этим на момент предоставления опциона он вполне законно может не обладать вообще никакими правами на указанные доли. В связи с этим юридический момент проверки документов как бы переносится на момент акцепта. В абз. 6 п. 11 ст. 21 ФЗ об ООО указано, что если безотзывная оферта совершена под отлагательным или отменительным условием, акцептант предоставляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия. В связи с этим, нередко в нашей практике стороны указывают получение всех необходимых соглашений в качестве одного из подобных условий, что переносит момент их проверки на момент акцепта. Однако, на практике чаще всего сторона приобретающая доли на момент предоставления оферты требует от продавца получить и предъявить все необходимые согласия, для того, чтобы впоследствии не возникало непредвиденных трудностей. Соответственно в момент акцепта нотариус осуществляет полную проверку всех необходимых для удостоверения сделки документов, так как именно акцепт является моментом заключения сделки.

Такое же разделение происходит и в сфере уплаты нотариального тарифа. При удостоверении оферты его размер напрямую зависит от наличия или отсутствия опционной премии. Если опционная премия отсутствует (что встречается часто в сфере корпоративных правоотношений), то нотариальный тариф исчисляется по модели сделки предмет которой не подлежит оценке (ч. 5 ст. 22.1 Основ). Если же опционная премия присутствует, то расчет ведется по ч. 4 ст. 22.1 Основ в процентах от суммы сделки (суммы опционной премии). На момент нотариального удостоверения акцепта нотариус рассчитывает тариф уже исходя из суммы сделки по отчуждению долей в обществе. Таким образом, удостоверяя оферту и акцепт нотариус совершает два нотариальных действия, для которых требуется уплата разного тарифа и истребования от сторон разных документов. Далее в тексте мы приводим пример опциона на заключение договора в виде соглашения о предоставлении опциона из нашей практики.

ОБРАЗЕЦ ОПЦИОНА

СОГЛАШЕНИЕ

о предоставлении опциона в отношении доли Общества с ограниченной ответственностью «Ромашка Лимитед»

Город Москва, пятнадцатое января две тысячи шестнадцатого года.

Мы, гр. Иванов Иван Иванович, 15 июля 1971 года рождения, место рождения: город Москва, гражданство: Российская Федерация, пол: мужской, паспорт серия № , выданный Отделом УФМС России …, зарегистрированный по адресу: г. Москва…, с одной стороны,

и гр. Петров Петр Петрович, 08 января 1987 года рождения, место рождения: гор. Сызрань, гражданство: Российская Федерация, пол: мужской, паспорт серия №, выданный Отделом УФМС России …, зарегистрированная по адресу: город Москва, …, с другой стороны,

ПРИНИМАЯ ВО ВНИМАНИЕ, ЧТО:

— Общество с ограниченной ответственностью «Ромашка Лимитед» (далее — «Общество»), ИНН юридического лица, ОГРН, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, дата государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, КПП, адрес юридического лица;

— Размер принадлежащей ПРОДАВЦУ ДОЛИ в уставном капитале Общества составляет 5% (пять процентов).

— Полномочие на распоряжение указанной ДОЛЕЙ в уставном капитале Общества принадлежит на основании Договора об учреждении Общества, что подтверждается Списком участников, выданным Обществом и выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц №, сформированной ИФНС № по Москве.

— Принадлежащая ПРОДАВЦУ ДОЛЯ в уставном капитале Общества полностью оплачена, что подтверждается Платежным поручением № ; Квитанцией № .

— Номинальная стоимость указанной ДОЛИ Общества согласно выписки из Единого государственного реестра юридических лиц от 1 января 2016 года № составляет 10000000 (десять миллионов) рублей 00 копеек;

— Продавец планирует предоставить Покупателю опцион на заключение договора купли-продажи Доли в соответствии со ст. 429.2 ГК РФ;

находясь в здравом уме и твердой памяти, действуя добровольно, заключили настоящее соглашение о нижеследующем:

1.ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. В соответствии со ст. 429.2 ГК РФ Продавец посредством безотзывной оферты предоставляет Покупателю безусловное право заключить договор купли-продажи Доли на условиях, предусмотренных настоящим Соглашением (далее «Опцион»).

1.2. Опцион действует в течение 3 (трех) лет, начиная с 20 февраля 2016 года (далее «Период Действия Опциона»), в том случае если Иванов Иван Иванович, будет является собственником до наступления указанной выше даты, принадлежащих ему 5 % (пять процентов) долей Общества с ограниченной ответственностью «Ромашка Лимитед».

1.3. Стороны договорились, что Покупатель не предоставляет плату или какое-либо иное встречное удовлетворение за предоставление ему Опциона.

2.ГАРАНТИИ ПРОДАВЦА

2.1. Продавец подтверждает, заверяет и гарантирует Покупателю, что:

2.1.1. Продавец имеет все надлежащие полномочия, разрешения и права на подписание и исполнение Соглашения;

2.1.2. Продавец является единственным законным собственником Доли;

2.1.3. Доля не обременена никакими иными правами третьих лиц, в частности не является предметом ранее заключенных сделок, не находится в залоге, под арестом;

2.1.4. Продавец не является стороной по какому-либо опциону, гарантии, праву покупки или любому другому договору или договоренности, по которым от Продавца могло бы потребоваться продать, передать или иным образом распорядиться Долей или какой-либо ее частью;

2.1.5. Продавец не является стороной по какому-либо соглашению о порядке голосования, доверительному управлению или иному договору, или договоренности относительно голосования в отношении Доли (или какой-либо ее части);

2.1.6. Доля была полностью оплачена в полном соответствии с применимым законодательством и предоставляет полный и ничем не ограниченный объем прав, установленных применимым законодательством Российской Федерации;

2.1.7. отсутствуют доверенности, выданные Продавцом в отношении Доли, включая доверенности на право участия в общих собраниях участников Общества и право голосования на таких общих собраниях участников Общества;

2.1.8. Продавец не имеет каких-либо претензий к Обществу, Покупателю, и их аффилированным лицам, включая любые претензии и требования, возникшие и (или) основанные на участии Продавца в Обществе и правах и обязанностях Продавца как участника Общества и (или) члена органов управления Общества;

2.2. Продавец заверяет и гарантирует Покупателю, что положения пункта 2.1 Соглашения являются и будут являться верными, точными и не вводящими в заблуждение по состоянию на дату заключения Соглашения.

2.3. Нарушение или недостоверность любой из указанных в пункте 2.1 Соглашения гарантии и/или заверения Продавца признается существенным нарушением Соглашения в значении данного термина, содержащемся в пп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ и для целей ст. 453 ГК РФ.

2.4. Продавец гарантирует, что на момент заключения основного договора купли-продажи Доли в уставном капитале Общества все согласия, в том числе оставшихся участников указанного общества и согласие супруга на отчуждение Доли в уставном капитале Общества будут предоставлены.

3.ПЕРЕХОД ДОЛИ

3.1. В любое время в рамках Периода Действия Опциона Покупатель вправе направить Продавцу письменное уведомление, составленное в произвольной форме и содержащее ссылку на настоящее Соглашение, а также банковские реквизиты Продавца (далее «Уведомление»). В случае получения Уведомления Продавец обязуется продать, а Покупатель обязуется приобрести Долю Продавца на условиях настоящего Соглашения в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения Уведомления.

3.2. В целях исполнения условия пункта 2.1 выше, Продавец обязуется осуществить все действия, необходимые для осуществления передачи Доли Покупателю в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также получить все необходимые согласия для осуществления продажи Доли.

3.3. Цена Доли, подлежащая уплате Покупателем в случае реализации права заключить договор купли-продажи Доли, составляет 10 000 000 (десять миллионов) российских рублей и подлежит внесению на расчетный счет Продавца в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента нотариального удостоверения договора купли-продажи Доли либо может быть предоставлена наличными денежными средствами путем передачи суммы в размере цены Доли лично Продавцу, при этом Продавец оформляет расписку о получении соответствующих денежных средств в свободной письменной форме. Во избежание сомнений, указанная в настоящем пункте сумма представляет собой цену Доли при заключении договора купли-продажи Доли и не является платой за предоставление Опциона.

4.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая обязательства по настоящему Соглашению, обязана возместить другой Стороне причиненные таким неисполнением убытки, в том числе упущенную выгоду.

4.2. Имущественная ответственность определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации

5.СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

5.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами и действует до (1) истечения Периода Действия Опциона или (2) реализации Покупателем Опциона, в зависимости от того, какой момент наступит раньше.

5.2. Срок действия Соглашения может быть продлен по соглашению Сторон.

5.3. Обязательства, возникшие в период действия Соглашения, подлежат исполнению независимо от истечения срока его действия.

5.4. Обязательства по настоящему Соглашению прекращаются досрочно в случае отказа Покупателя от исполнения Опциона в одностороннем порядке.

5.5. Соглашение может быть досрочно расторгнуто по соглашению Сторон.

5.6. Прекращение действия Соглашения не освобождает Стороны от ответственности за его нарушение.

6.КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

Условия настоящего Соглашения, дополнительных соглашений к нему и иная полученная в соответствии с Соглашением информация конфиденциальны и не подлежат разглашению.

7.РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ

7.1. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть между Сторонами по вопросам, не нашедшим своего разрешения в тексте данного Соглашения, будут разрешаться путем переговоров на основе действующего законодательства Российской Федерации.

7.2. При невозможности урегулирования в процессе переговоров спорных вопросов споры разрешаются в суде в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

8.ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Права по Опциону могут быть уступлены Покупателем другому лицу без согласия Продавца.

8.2. Настоящее Соглашение подлежит нотариальному удостоверению в соответствии с п. 5 ст. 429.2 ГК РФ и ст. 21 Федерального закона № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

8.3. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению действительны при условии, если они совершены в письменной форме, подписаны надлежаще уполномоченными на то представителями Сторон и нотариально удостоверены.

8.4. Расходы по удостоверению настоящего Соглашения, а также по свидетельствованию подлинности подписи на заявлении о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц, передаче заявления в налоговый орган, передаче документов Обществу (если применимо), Стороны несут в равных долях.

8.5. Настоящее соглашение составлено в трех экземплярах, один из которых хранится в делах нотариуса города Москвы по адресу: г.Москва…, по экземпляру выдается Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу.

Стороны:

Город Москва.

Пятнадцатое января две тысячи шестнадцатого года.

Настоящее соглашение удостоверено мной, …, нотариусом города Москвы.

Соглашение подписано сторонами в моем присутствии. Личность сторон установлена, дееспособность их проверена.

Безотзывная оферта

Главная / Образцы / Разное / На странице представлен образец бланка документа «Безотзывная оферта» с возможностью скачать его в формате DOC и PDF. Тип документа: Разное
Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.
Размер файла документа: 5,8 кб

Бланк документа

Посмотреть
все страницы
в галерее

Скачать образец документа

Сохраните этот документ у себя в удобном формате. Это бесплатно.

БЕЗОТЗЫВНАЯ ОФЕРТА

No. _______ «__»__________ ____ г.

Настоящей офертой Банк России безотзывно обязуется покупать любое количество облигаций федерального займа выпуска No. _______ (далее — Облигации) номинальной стоимостью 1000 (тысяча) рублей каждая у кредитных организаций, являющихся законными держателями Облигаций, в срок с ______ часов ______ минут до ______ часов ______ минут по московскому времени «__»_______ ____ г. на следующих условиях:

1. ПОРЯДОК АКЦЕПТА ОФЕРТЫ

Оферта считается акцептованной в случае, если в срок с ______ часов ______ минут до ______ часов ______ минут по московскому времени «__»_________ ____ г. кредитной организацией — держателем Облигаций (акцептантом) будет подана заявка на продажу определенного количества Облигаций в Торговую систему _________________________ (далее — Торговая система) в соответствии с нормативными документами, регламентирующими обращение Облигаций, в режиме «Выкуп БМР», с указанием цены, определенной в пункте 2 настоящей оферты. Указанная заявка на продажу является полным и безоговорочным акцептом настоящей оферты в отношении указанного в заявках количества принадлежащих акцептанту Облигаций и влечет за собой заключение между Банком России и акцептантом сделки купли-продажи такого количества Облигаций на условиях настоящей оферты.

2. ЦЕНА ПОКУПКИ ОБЛИГАЦИЙ

Банк России обязуется покупать Облигации в порядке и на условиях, определяемых настоящей офертой, по цене, равной __% (прописью) от номинальной стоимости Облигаций. Банк России также выплачивает Акцептанту накопленный купонный доход, рассчитанный на дату покупки в соответствии с условиями выпуска Облигаций.

3. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК

Сделки по покупке Банком России Облигаций на условиях настоящей оферты совершаются в Торговой системе в соответствии с нормативными документами, регламентирующими обращение Облигаций, в режиме «Выкуп БМР». Банк России обязуется в срок не позднее ______ часов ______ минут по московскому времени «__»________ ____ г. заключить сделки со всеми кредитными организациями — держателями Облигаций путем подачи встречных заявок к заявкам, поданным ими в соответствии с пунктом 1 настоящей оферты и находящимся в Торговой системе к моменту заключения сделки.

4. ЗАПРЕТ УСТУПКИ ПРАВ ТРЕБОВАНИЯ

Уступка прав требования по сделкам, заключенным посредством акцепта оферты, не разрешается.

5. АРБИТРАЖНАЯ ОГОВОРКА

Все споры и разногласия, вытекающие из обязательства безотзывности настоящей оферты, а также из сделок, заключенных посредством акцепта настоящей оферты, или в связи с указанными обязательством и сделками, в том числе касающиеся их исполнения, нарушения, прекращения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при ММВБ в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления. Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для сторон.

Сохраните этот документ сейчас. Пригодится. Вы нашли то что искали? * Нажимая на одну из этих кнопок, Вы помогаете формировать рейтинг полезности документов. Спасибо Вам! Смежные документы

Документы, которые также Вас могут заинтересовать:

  • Безотзывный документарный аккредитив
  • Билет длительного пользования (на проезд в автобусах городского сообщения)
  • Билет длительного пользования на проезд в автобусах пригородного сообщения
  • Билет длительного пользования (на проезд в трамваях)
  • Билет длительного пользования (на проезд в троллейбусах)
  • Билет длительного пользования (на проезд в трамваях и троллейбусах)
  • Билет длительного пользования (на проезд на трех видах городского пассажирского транспорта (автобус, трамвай, троллейбус)
  • Билет длительного пользования на проезд на двух видах городского пассажирского транспорта (автобус, трамвай)
  • Билет длительного пользования на проезд на двух видах городского пассажирского транспорта (автобус, троллейбус)
  • Билет для проезда в автобусах внегородского сообщения

Статья 429.2. Опцион на заключение договора

  • ДОКУМЕНТ
  • Главная
  • Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ)
  • Часть первая
  • Раздел III. Общая часть обязательственного права (ст.ст. 307 — 453)
  • Подраздел 2. Общие положения о договоре (ст.ст. 420 — 453)
  • Глава 27. Понятие и условия договора (ст.ст. 420 — 431.2)
  • Статья 429.2. Опцион на заключение договора

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 8 марта 2015 г. N 42-ФЗ настоящий Кодекс дополнен статьей 429.2, вступающей в силу с 1 июня 2015 г.

Статья 429.2. Опцион на заключение договора

ГАРАНТ:

См. Энциклопедии и другие комментарии к статье 429.2 ГК РФ

1. В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон.

2. В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев.

3. Если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

4. Опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

6. Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.

7. Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

8. Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

<< Статья 429.1.
Рамочный договор
Статья 429.3. >>
Опционный договор
Содержание
Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ)

Опцион и опционный договор

Статья по договорному праву 19 Февраля

В деловой практике все чаще встречается заключение сделок, именуемых опционным договором или опционом. Рассмотрим данные правовые институты.

Опционная конструкция – это соглашение, по которому покупатель опциона получает право в течение установленного срока запустить сделку, а продавец опциона обязан её исполнить. Внешнее проявление конструкции – отдельный договор (опцион), или условие в договоре (опционный договор).

Покупатель опциона использует свое право в зависимости от выгодности сделки в определенный период времени. Для другой стороны это неудобства из-за неопределенного положения дел, за что, по общему правилу, получает компенсацию – опционную премию.

Опционную модель можно встретить в различных сделка (купля-продажа, поставка, аренда, подряд и др.).

Классический пример конструкции: владелец компании в качестве мотивации заключает с топ-менеджером опционный договор на покупку вторым определенного количества акций по заранее установленной цене. В случае, если топ-менеджер будет продуктивно работать, акции компании вырастут в цене, а он купит их дешевле.

Виды опционных конструкций

В силу принципа свободы договора, конструкции, по сути являющиеся опционами, встречались в российской деловой практике достаточно давно, однако, суды квалифицировали отношения по-разному и о предсказуемости оборота говорить не приходилось.

В 2015 году в Гражданском кодексе (ГК РФ) появились статьи: 429.2 «Опцион на заключение договора» и 429.3 «Опционный договор».

Опцион на заключение договора (429.2 ГК РФ)

В соответствии с п.1 ст. 429.2 ГК РФ, опцион на заключение договора представляет собой соглашение сторон, по которому одна сторона, посредством безотзывной оферты (предложения заключить договор) предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта (согласия заключить договор).

Соответственно продавцом опциона будет оферент, а покупателем (держателем) опциона – акцептант.

Это конструкция предполагает составление двух документов: опциона и основного договора, который может быть составлен сразу или позднее.

Опцион в обязательном порядке содержит условия, по которым можно идентифицировать предмет будущего договора. Опцион и договор составляются в одинаковой форме. То есть, если основной договор составлен письменно, то и опцион составляется письменно. В случае, если основной договор заверяется у нотариуса, опцион также заверяется (к примеру: покупка доли в ООО).

В силу п.2 ст. 429.2 ГК РФ стороны правомочны установить срок на акцепт, если он не указан – равняется одному году, по умолчанию. Если стороны не оговорили иное, то права на опцион можно уступить третьему лицу.

Особенности отдельных видов опционов устанавливаются законами. Так, например, в ст.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» закреплено понятие «опцион эмитента». Опцион эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку определенного количества акций эмитента по заранее установленной цене. Эмитент – организация, выпускающая акции.

Опционный договор (429.3 ГК РФ)

Конструкция опционного договора предполагает включения опционного условия в договор, вследствие чего, одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный срок от другой стороны совершения предусмотренных этим договором действий.

Опционный договор должен содержать существенные условия, необходимые для соответствующего типа договора. Например, договор аренды содержит сведения об объекте аренды и цене. Вместе с тем, некоторые держатели опциона предусматривают за собой право определять содержание некоторых условий (к примеру: количество товара в договоре поставки).

По общему правилу за право требования по опционному договору, уплачивается опционная премия. К слову, опционный договор безвозмезден в некоторых случаях, это: (а) прямое указание в договоре, (б) безвозмездность предполагается исходя из природы отношений (разрешение спорной ситуации, когда голосование разделило акционеров поровну) или, когда возмездность не требуется (покупка ценных бумаг по рыночной стоимости).

Общее правило: если право требования так и не было использовано в срок, опционная премия не возвращается. Возможно стороны предусмотрят иной порядок.

В ситуации, когда требование нужно «активировать» только после наступления или не наступления определённых событий, опционный договор заключается под отменительным и/или отлагательным условием. Отменительное условие прекращает сделку при наступлении или ненаступлении последствий. Отлагательное условие «откладывает» сделку до наступления определенных последствий. Таким образом, при отлагательном условии держатель опциона сможет использовать свое право только после наступления этого условия.

Сходства и различия опциона и опционного договора

Сущность и экономическая функция одинаковы у обеих конструкций. Различия между ними проявляются в механизме применения.

Сходства:

  1. Условия подлежат исполнению в будущем.
  2. Предполагается возмездность (наличие опционной премии).
  3. Опционная премия, по общему правилу не возвращается.
  4. Допустимость заключения договора под отменительным и отлагательным условием.
  5. Оборотоспособность. Наличие возможности уступить право третьему лицу.

Различия:

  1. По опциону приобретается право заключить договор, а по опционному договору – право востребования по уже заключенному.
  2. В случае с опционным договором не требуется заключения дополнительного договора, в отличие от опциона.

Опцион vs. Предварительный договор

Рассматривая опцион, как инструмент для заключения договора в будущем, отметим его сходство с конструкцией предварительного договора. Однако, их отличие состоит в том, что в силу предварительного договора стороны получают обязательство заключить договор, а при акцепте опциона договор автоматически считается заключенным.

Заключение

Опционная конструкция давно используется и позволяет гибко структурировать бизнес-сделки. Стороны могут заранее предусмотреть и ограничить риски по сделке. Помощь юриста при формулировании положений договора может оказаться ключевой.

Поделитесь с друзьями

Спорные моменты опциона на примере сделки по отчуждению доли в уставном капитале ООО

09 Сентября 2016 Автор материала: Кондакова Анна

Ведущий юрисконсульт

Прежде всего отметим, что ранее Гражданский кодекс РФ не содержал прямой нормы относительно возможности заключить соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее – опцион, договор о заключении опциона).

С 15 января 2016 года вступили в действие очередные изменения Федерального закона от 8.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО). В частности, в статье 21 Закона об ООО получила закрепление норма о возможности совершения опциона на заключение договора по отчуждению доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью (далее — доля ООО) следующего содержания: «сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта» (абз. 4 п. 11 ст. 21 Закона об ООО).

Приведем общие нормы для понимания «опциона на долю»

Опцион предусматривает право покупателя на приобретение доли в уставном капитале ООО в течение срока действия опциона (при наступлении определенных условий) и обязанность продавца продать долю ООО при принятии соответствующего решения покупателем (т.е. опцион представляет собой право акцептовать оферту, связанность не является обязательством оферента до того момента, пока оферта не будет акцептована). Таким образом, сторона, выдавшая опцион, при его реализации исполняет существующее обязательство, а не заключает новый договор. В опционе предусматривается право лишь одной стороны (покупателя) обратиться к нотариусу с акцептом. Безотзывная оферта может быть включена в договор о заключении опциона.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. В случае, если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант представляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

Соглашением о предоставлении опциона на заключение договора должны быть предусмотрены условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Опцион на заключение договора следует отличать от опционного договора. Если опцион на заключение договора представляет собой предоставление одним лицом другому лицу права заключить договор в будущем, то опционный договор есть уже заключенный договор, опцион в нем означает право потребовать исполнения договора, фактически привести его в действие.

Опцион на заключение договора, в силу прямого указания закона, является безотзывной офертой, то есть предложением заключить договор на заранее определенных условиях. Особенностью данного предложения является то, что оно по общему правилу является платным (при этом, если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта).

Поэтому, рекомендуется не забыть предусмотреть положение про возврат платежа при заключении опциона в случае неакцепта (в случае прекращения опциона).

Спорные моменты (выявленные проблемы при изучении норм)

Предоставляемое на основании опциона право на заключение договора наделяет управомоченное лицо правом выбора: если оно совершает акцепт безотзывной оферты, то договор считается заключенным; если безотзывная оферта им не акцептуется, то предоставленное право на заключение договора прекращает свое действие по истечении срока, установленного для совершения акцепта.

Приведем пример. Продавец не выполнил все условия опциона (при заключении опциона под условием), а покупатель в любом случае желает акцептовать оферту. Удостоверит ли нотариус в таком случае акцепт, и будет ли сделка считаться действительной?

Представляется, что т.к. акцепт является правом покупателя, он может акцептовать оферту даже при невыполнении определенных действий продавцом.

И еще один пример. Продавец совершит все действия, предусмотренные опционом, но покупатель об этом несвоевременно узнает, выходит, что в этом случае покупатель находится в невыгодных для него условиях, поскольку истечение срока для совершения акцепта влечет утрату права на опцион.

Требования к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора сводятся к тому, что такое соглашение должно быть облечено в форму, установленную для договора, правом на заключение которого наделен держатель опциона.

Заключение опциона в отношении доли ООО осложняется требованием нотариального удостоверения сделок, направленных на отчуждение долей. Таким образом, встает вопрос, на какой стадии следует нотариально удостоверить договор в отношении доли?

При буквальном толковании положения п. 11 ст. 21 Закона об ООО мы неизбежно приходим к выводу о необходимости нотариального удостоверения опциона, поскольку последний совершенно очевидно является сделкой, направленной на отчуждение доли.

В случае включения безотзывной оферты в текст соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (то есть совмещения двух сделок) у управомоченного лица с момента заключения соглашения о предоставлении опциона начинает действовать право на акцепт (запускается механизм заключения основного договора). Т.е. обращаться к нотариусу необходимо дважды покупателю (в случае соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту и потом акцепта), один раз продавцу (для удостоверения безотзывной оферты или соглашения о предоставлении опциона на заключение договора, включающего безотзывную оферту).

Возникает вопрос о реализации опциона с учетом правил о преимущественном праве: требуется ли их соблюдать при заключении опциона с третьим лицом?

Согласно п. 4 ст. 21 Закона об ООО участники общества пользуются преимущественным правом покупки доли или части доли участника общества по цене предложения третьему лицу или по отличной от цены предложения третьему лицу и заранее определенной уставом общества цене (далее – заранее определенная уставом цена) пропорционально размерам своих долей, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления преимущественного права покупки доли или части доли.

Представляется, что к моменту заключения опциона должна быть соблюдена норма о порядке использования преимущественного права остальными участниками общества или также обществом (в случае, если уставом предусмотрено преимущественное право приобретения доли обществом, когда другие участники не использовали такое право).

Поскольку, как уже было сказано выше, оферта является безотзывной (дающей право покупателю ее акцептовать), следует в опционе предусмотреть отменительное условие (п. 2 ст. 157 ГК РФ) следующего содержания: «несогласие участников общества на продажу доли в уставном капитале (когда получение такого согласия, согласно учредительным документам, обязательно) и/или волеизъявление лица, обладающего правом преимущественной покупки доли в уставном капитале, о ее приобретении».

Поскольку опцион совершается в нотариальной форме и представляет собой безотзывную оферту, возникает необходимость учесть нормы о получении нотариально заверенного согласия супруги продавца (покупателя на момент совершения акцепта), если сделка совершается с участием ФЛ.

Согласно абз. 1 п. 3 ст. 35 Семейного кодекса РФ для совершения одним из супругов сделки, требующей нотариального удостоверения, необходимо получить нотариально удостоверенное согласие другого супруга. В абз. 2 данного пункта указано, что «если это согласие не получено, то такой супруг вправе требовать признания сделки недействительной в судебном порядке в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о ее совершении».

Если сделка совершается с участием ЮЛ, то также необходимо соблюсти порядок одобрения сделки органами управления общества, в том числе крупной сделки и (или) сделки с заинтересованностью.

Основная проблема опциона

Как определить договорную защиту в опционе в виде гарантий и заверений, чтобы, например, доля ООО не ушла к моменту реализации опциона? К сожалению, инструменты «гарантий» не найдены.

Вывод: нужно создавать правоприменительную практику для поиска путей разрешения выявленных проблем.

Автор статьи:

Анна Кондакова, ведущий юрисконсульт юридической фирмы Alta Via

Другая аналитика 21 Ноября 2017

Когда-то настоящие мужчины защищали честь и решали конфликты на дуэлях. С тех пор многое изменилось, юрисдикции большинства стран запрещают дуэли. Но отголоски прошлого остались…

09 Сентября 2016

В процессе практической деятельности при разрешении вопросов, связанных с выплатой дивидендов/прибыли мы зачастую сталкиваемся со множеством, казалось бы, спорных ситуаций. Источником создания настоящей статьи послужили частые запросы от юристов различных практик.
Поэтому, в этой статье приведены ответы на часто задаваемые вопросы с использованием как непосредственно законов, так и судебной практики. Надеемся, что для большинства юристов (и даже бухгалтеров) эта статья станет путеводителем – памяткой на будущее.

09 Сентября 2016

Прежде всего отметим, что ранее Гражданский кодекс РФ не содержал прямой нормы относительно возможности заключить соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее – опцион, договор о заключении опциона).

С 15 января 2016 года вступили в действие очередные изменения Федерального закона от 8.02.1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО). В частности, в статье 21 Закона об ООО получила закрепление норма о возможности совершения опциона на заключение договора по отчуждению доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью

Подпишитесь на нашу аналитику и станьте
одним из первых, кто будет в курсе всех новостей

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *